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吉林市產業投資引導基金有限公司基金管理人評審遴選辦法(試行)

文章來源:吉林市產業投資引導基金有限公司 | 作者:管理員 | 發布時間:2018年08月03日

第一章 總則


  第一條 為規范基金管理人的評審遴選工作,充分發揮基金管理人的作用,保證基金管理人遴選工作的公開、公平、公正,確保評審結果的權威性,根據《吉林市產業投資引導基金管理暫行辦法(試行)》(吉市政辦發﹝2016﹞38號,以下簡稱管理辦法)等有關規定,制定本辦法。
  第二條 吉林市產業投資引導基金有限公司(以下簡稱“產投公司”)負責基金管理人的評審組織工作。
  第三條 依據管理辦法相關規定,基金管理人應具備以下條件:
  (一)具有國家規定的基金管理資質,管理團隊穩定,專業性強,具有良好的職業操守和信譽;
  (二)具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度;
  (三)原則上股權投資的管理規模不低于2億元人民幣,實收資本不低于1000萬元人民幣;
  (四)至少有3名具備3年以上的股權投資管理工作經驗的高級管理人員,主要成員無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄,且具備私募基金從業資格要求;
  (五)有較強的資金募集能力,可以在規定期限內完成社會資金的募集;
  (六)參股子基金或認繳子基金份額,且實繳出資額原則上不低于子基金總額的2%;
  (七)有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施。
  第四條 基金管理人的評審遴選工作分為初審和評審委員會評審兩個階段。
  第五條 產投公司負責基金管理人申請材料的初審工作,將組建由基金部、投資管理部、風險控制部等人員參加的初審小組,對提交申請資料的基金管理人相關信息進行初審。
  第六條 經過初審,對達到基本條件的基金管理人,產投公司組織開展專家評審。

第二章 評審委員會的組成


  第七條 評審委員會委員包括評審專家、觀察員、監督員及公司紀檢專員。
  評審專家由子基金相關主管部門、國內權威投資咨詢機構、財務咨詢服務機構、法律咨詢服務機構、行業權威機構等委派人員共同組成,對應征的基金管理人進行綜合打分。
  觀察員由市金融辦、國資委、市工商局等市直有關部門委派人員組成,主要在子基金評審中聽取基金管理人代表介紹相關情況,著重觀察評審是否符合國家和省有關政策方向,并對子基金后續運作提供政策指導及服務等。
  監督員由市審計局、市財政局委派相關人員組成,負責監督基金管理人評審流程是否符合相關規定。
  紀檢專員由產投公司相關人員擔任,負責監督評審流程是否符合公司相關制度和相關管理辦法。
  第八條 評審委員會成員應當符合下列條件:
  (一)堅持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴格遵守國家法律、行政法規和規章;
  (二)熟悉股權投資基金業務、會計業務及有關的法律、行政法規和規章;
  (三)熟悉所從事行業的產業發展,在所從事的領域內有較高聲譽;
  (四)個人信譽良好,無違法、違紀記錄;
  (五)產投公司認為需要符合的其他條件。

第三章 評審委員會的職責


  第九條 評審委員會的職責:根據有關法律、行政法規、管理辦法和公司發布的征集公告所涉及上報內容及相關要求,對基金管理人進行評審。
  第十條 評審委員會委員出席評審委員會會議,依法履行職責,獨立發表審核意見并行使評審權。
  第十一條 評審委員會委員應當遵守下列規定:
  (一)出席評審委員會會議,并在審核工作中勤勉盡職;
  (二)保守國家秘密和申請人的商業秘密;
  (三)不得泄露評審委員會會議討論內容、表決情況以及其他有關情況;
  (四)不得與申請人有利害關系,如果有應回避;
  (五)不得直接或間接接受申請人及相關單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益,不得私下與申請人及其他相關單位或個人進行接觸;
  (六)不得有與其他委員私下串通打分、表決或者誘導其他委員表決的行為。

第四章 評審程序


  第十二條 產投公司初審小組成員按照投資、風控、財務人員進行職能分工,通過定性、定量等方式對基金管理人進行初審,對風險因素進行早期預測和識別。
  第十三條 評審委員會通過審核書面申請材料和現場聽取答辯方式進行審核。
  具體工作按照下列程序進行:
  (一)召開預審會。由產投公司組織相關評審專家參加,向評審專家介紹相關情況和評審規則及要求,并推選評審委員會主任。
  (二)向評審委員提供以下評審材料:
  1.申請產業子基金的設立方案;
  2.擬申請與公司合作的基金管理人申報材料;
  3.評審委員需要的其他材料。
  (三)由產投公司組織開展集中評審工作,申請團隊代表介紹基本情況、管理團隊、歷史業績、投資管理綜合能力、基金投資目標與方案、內部控制和風險管理及項目儲備等情況。評審委員現場提問,申請人答疑,評審專家依據打分標準在《基金管理人專家評審表》進行綜合打分。
  (四)依據專家打分表,產投公司工作人員計算平均分,并填寫《基金管理人得分匯總表》,確定符合條件的基金管理人。
  (五)聘請第三方專業機構對專家評審確定范圍內的基金管理人進行盡職調查,出具調查報告,調查結果由基金部匯總,形成上報材料。
  (六)依據盡職調查結果,召開公司內部投決會,按投決會相關程序確定最后中選基金管理人。
  (七)遴選出合格基金管理人后,將結果上報管理委員會辦公室備案并在媒體及公司網站進行公示。

第五章 附則


  第十四條 本辦法由吉林市產業投資引導基金有限公司負責解釋。
  第十五條 本辦法自董事會審議通過之日起試行。

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