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吉林市產業投資引導基金管理暫行辦法(試行)

文章來源:吉林市產業投資引導基金有限公司 | 作者:管理員 | 發布時間:2018年05月26日

第一章 總  則

  第一條  為規范和加強吉林市各類產業基金的運作與管理,充分發揮財政專項資金的杠桿效應和引導作用,推動我市產業結構優化和轉型升級,促進投資機構和社會資本進入我市鼓勵、扶持類產業領域,根據國家及省有關法律、法規規定,結合我市實際情況,設立吉林市產業投資引導基金(以下簡稱“引導基金”),并制定本管理辦法(以下簡稱“本辦法”)。
  第二條  本辦法所稱引導基金,是指由吉林市政府主導設立,以政府指導為主并兼顧市場化進行運作,不以盈利為目的的政策性基金,其宗旨是發揮財政資金的杠桿放大效應,緊密結合我市經濟發展需求,圍繞“6411”產業發展戰略,引導金融資本和社會資本重點投向與其產業發展戰略緊密相關的實體經濟,推動經濟結構調整和產業轉型升級。
  第三條  引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則,建立基金管理委員會、投資咨詢委員會和引導基金受托管理機構分層次的管理架構進行投資運作,構建決策、監督、執行相分離的管理體制。
  第四條  引導基金的資金來源。
  1.原吉林市創業投資引導基金有限公司注冊資本金;
  2.市財政專項整合資金和盤活存量資金;
  3.省財政專項資金;
  4.省股權基金投資有限公司投資資金;
  5.引導基金投資收益;
  6.其他資金來源。
  第五條  引導基金規??筛鶕沂挟a業引導需求、市場容量及可用財力情況,逐年分期到位,首期規模為30億元,以后視運作和管理情況經市政府批準后逐步擴大規模。
  第六條 市產業投資引導基金成立后,由基金管理委員會對我市各類股權投資基金實行歸口管理,凡由財政資金出資成立的基金,必須提交基金管理委員會審批,并由引導基金受托管理機構統一作為引導基金出資人。市屬平臺公司、各區政府、市直各部門已經成立和新成立的相關產業投資基金,只能作為子基金,不能作為母基金,并須經基金管理委員會審定產業投資方向,避免基金重復設立、重復投資,保障投資基金健康發展。


第二章 管理體系及架構

  第七條  引導基金管理架構包括基金管理委員會、投資咨詢委員會和引導基金受托管理機構三個層次,按照基金管理辦法各司其職、各負其責。
  第八條  基金管理委員會由市政府主要領導任主任,主管副市長任副主任兼辦公室主任,市金融辦、市財政局、市發改委、市工信局、市科技局、市民政局、市環保局、市水利局、市農委、市林業局、市商務局、市文廣新局、市衛生計生委、市工商局、市體育局、市旅游局、市法制辦、市國資委、市科協等部門和省級以上開發區管委會為成員,負責基金重大事項的決策和協調。管理委員會辦公室設在市金融辦,負責引導基金決策機構的日常工作,牽頭建立相關投資決策和溝通協調機制。
  第九條  經市政府批準設立投資咨詢委員會,主要由市政府重大行政決策咨詢委員會專家庫中相應專家組成,負責對引導基金投資的項目提出可行性建議,為基金管理委員會提供決策依據。
  第十條  經市政府批準設立吉林市產業投資引導基金有限公司(以下簡稱引導基金公司)作為引導基金受托管理機構,根據《公司法》和市場化運作需要,并按照基金管理委員會的要求,負責引導基金的具體投資和管理運作等職能。

第三章 職責分工

  第十一條  基金管理委員會、基金管理委員會辦公室、投資咨詢委員會和引導基金公司要明確職責,根據國家預算、金融和財務等有關規定建立健全監督管理和內部控制制度,加強對基金運作與管理的監督及考核評價。
  第十二條  基金管理委員會主要職責:負責根據國家的政策指導和市政府產業導向及相關規劃,研究確定引導基金的投資原則和投資要求;審定引導基金的資金籌集及增資計劃;統籌協調和監督管理子基金設立等重要事項決策工作;審議引導基金年度工作報告。
  第十三條  基金管理委員會成員主要職責:按照要求參加定期或不定期召開的工作會議,提出設立子基金意向;負責建立健全行業投資項目備選庫,協調項目調研工作并提供行業指導;為參股子基金提供信息查詢和對接服務,監督子基金投向;參與引導基金管理辦法的研究制定以及基金投資決策和考核評價工作;協助子基金投資我市的具體項目申報國家、省、市相關專項資金。
  第十四條  基金管理委員會辦公室主要職責:負責基金管理委員會日常事務性工作;貫徹落實基金管理委員會有關引導基金發展的重大決策;組織投資咨詢委員會對投資項目進行可行性研究;牽頭制定引導基金管理暫行辦法;協調解決引導基金運作管理中出現的問題。
  第十五條  投資咨詢委員會主要職責:根據引導基金投資項目情況,從其所屬專業領域角度對投資項目的合法性、可行性、經濟社會效益、執行條件等方面進行分析論證,并提出合理化建議,為基金管理委員會決策提供參考。
  第十六條  引導基金公司主要職責:執行基金管理委員會相關決策;具體實施經基金管理委員會批準的投資方案,對合作方進行盡職調查;并按《公司法》規定代表引導基金以出資額為限行使出資人權利并承擔義務,向子基金或直投項目派出資人代表,參與其重大決策并監督其投資方向,定期做出績效評價;做好與國家、省、市有關部門設立的基金對接、配套入股、投資合作等事項;定期向基金管理委員會辦公室報送引導基金運作情況;做好基金管理委員會交辦的其他事項。

第四章 投資原則和要求

  第十七條  引導基金投資領域應具備良好的產業基礎條件,投資項目應符合國家和相關產業政策及發展規劃,重點投向“6411”產業規劃中旅游、醫藥健康、航空、信息技術、新材料、先進裝備制造、生物技術、節能環保、新能源、文化創意、現代農業、現代服務業等相關產業,以及市政府重點扶持發展的其它領域。
  第十八條  引導基金不得從事以下業務:不得投資股票(上市公司增發除外)、期貨、企業債券、信托產品、保險計劃及其他金融衍生品;不得從事擔保(融資擔保除外)、抵押、房地產(包括購買自用房地產)、委托貸款等業務;不得用于贊助、捐贈等支出;不得吸收或變相吸收存款,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;不得進行承擔無限連帶責任的對外投資;不得用于其他國家法律法規禁止從事的業務。
  第十九條  引導基金主要采取參股設立子基金的投資方式,根據實際需要也可采取跟進投資、直接投資等方式。
  第二十條  參股投資是指引導基金通過參股方式,吸引社會資本共同在我市發起設立產業投資基金,或通過出資參與現有產業投資基金的一種運作方式。
  第二十一條  引導基金在子基金中的投資比例原則上不超過子基金注冊資本或實際出資額的30%,且不成為子基金的第一大股東;子基金的其余資金應依法募集,境外出資人應符合國家相關規定。
  第二十二條  子基金原則上應重點投向與吉林市“6411”產業發展戰略相關的領域,子基金存續期內,投資于吉林市注冊的企業的資金總額原則上不低于子基金總額的50%;對單一企業股權投資不超過被投企業總股本的30%,該比例根據實際情況經基金管理委員會審議后可適當調整。
  第二十三條  引導基金合作設立的子基金應公開選聘專業的基金管理機構,基本條件如下:
  1.具有國家規定的基金管理資質,管理團隊穩定,專業性強,具有良好的職業操守和信譽;
  2.具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度;
  3.原則上股權投資的經營管理規模不低于2億元人民幣,注冊資本不低于500萬元人民幣;
  4.至少有3名具備3年以上的股權投資管理工作經驗的高級管理人員,主要成員無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;
  5.有較強的資金募集能力,可以在規定期限內完成社會資金的募集;
  6.參股子基金或認繳子基金份額,且實繳出資額原則上不低于子基金總額的2%;
  7.有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施。
  第二十四條  跟進投資是指當子基金投資于政府重點扶持或鼓勵的特定產業企業或創業早期企業時,引導基金可以按適當股權比例向該企業跟進投資。跟進投資一般不超過子基金對該企業實際投資額的50%。
  第二十五條  直接投資是指引導基金可以直接對符合我市產業政策導向的項目進行股權投資。直接投資參股額度不超過被投企業總股本的30%,且原則上不投資于公益性、基礎設施項目,特殊情況須經基金管理委員會批準。


第五章 投資管理程序

  第二十六條  引導基金公司負責發布征集公告,公開征集子基金管理人及子基金募集方案,對子基金管理人進行盡職調查及評審,提出初審意見提交基金管理委員會辦公室,由基金管理委員會辦公室組織投資咨詢委員會進行評估,報基金管理委員會審批,并在政府門戶網站公示不少于10個工作日,經公示無異議,由引導基金公司擬定章程或合伙協議,在正式簽署后實施具體投資運作。
  第二十七條  引導基金合作設立的子基金,出資資金可一次或分期到位,并在公司章程或合伙協議中載明。分期到位資金,首期應不少于出資總額的30%,其余資金可根據首期到位資金運行情況及項目實施進度分步到位。
  第二十八條  引導基金合作設立的子基金存續期一般不超過8年,確需要超過8年的,經子基金出資人協商一致,經引導基金管理委員會通過,可適當延長,總存續期不得超過10年。

第六章 退出方式

  第二十九條  引導基金退出方式、退出期限、退出條件等要素應在章程或合伙協議中載明;引導基金投資形成的股權,通過社會股東回購、股權轉讓、掛牌上市等方式退出;參股子基金到期清算,按所持出資比例分配本金和收益;參股子基金發生破產清算,按照相關法律法規規定及公司章程或合伙協議約定執行。
  第三十條  有下列情況之一的,引導基金公司可無需其他出資人同意自行選擇退出:
  1.子基金管理人未按照子基金章程、合伙協議或其他約束性文件的約定進行投資的;
  2.與子基金管理人簽訂合作協議超過1年,子基金管理團隊未按約定程序和時間要求完成設立手續的;
  3.子基金設立1年以后,未開展投資業務的;
  4.投資領域和階段不符合規定的;
  5.子基金管理人發生實質性變化的。
  第三十一條  引導基金退出時,原則上應按國有產權管理的有關規定通過公開市場進行,引導基金公司應聘請符合資質的中介機構對所持股權進行專項審計和資產評估,作為確定退出價格的重要參考。對于未按約定價格實行協議退出的,應報經基金管理委員會審核批準。

第七章 收益和費用管理

  第三十二條  引導基金的收益分配方式應在章程或合伙協議中載明,引導基金可對子基金管理人、出資人適度讓利。對市政府重點支持產業和領域的創新性投資,可采取一定期限收益讓渡、約定退出期限和回報率,按同期銀行貸款基準利率收取一定的收益等方式給予適當讓利,但應完善與之相適應的收益讓渡、風險承擔等考核機制,具體標準在出資協議中載明。
  第三十三條   引導基金運營不以盈利為目的,引導基金公司的運營管理費用從引導基金存放銀行或購買國債等所得收益中解決,不足部分由財政補助。用于公司投資項目的受理、項目調查、專家咨詢、評審、投資監管、專項審計以及工作人員工資和必要的辦公支出。
  第三十四條  子基金管理公司的委托管理費用按照委托管理協議約定支付,原則上按照到位注冊資本或到位出資額的1%—2%確定,具體比例在委托管理協議中載明。

第八章 風險防控和績效考核

  第三十五條  基金管理委員會辦公室要健全投資項目的審議決策程序,加強對引導基金運作與管理的指導和監督,定期對基金投資運作情況、資金使用情況、財務收支情況等進行監督檢查,并視工作需要委托第三方專業機構開展專項審計,有效防范運作風險,確?;鸢踩托б?。
  第三十六條  引導基金公司要按照基金管理委員會確定的投資原則和投資要求,組織制定年度投資計劃,并加強對引導基金日常運作的管理,嚴格實行規范的項目征集、篩選、預審、投入、退出等全過程的運作管理工作;要建立健全包括風險管理制度、風險管理組織和風險控制流程在內的風控合規體系及內部管控制度,并報基金管理委員會辦公室備案。
  第三十七條  子基金的股權投資資金應當委托符合條件的商業銀行進行托管,實行專戶管理。子基金托管銀行由引導基金公司選擇確定,并由子基金管理公司與其簽訂資金托管協議。
  第三十八條  托管銀行應當具備以下條件,并以公開招標方式選擇:
  1.成立時間在5年以上的全國性國有或股份制商業銀行等金融機構;
  2.在吉林市有分支機構,與我市有良好的合作基礎;
  3.設有專門的托管部門和人員;
  4.具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;
  5.有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度;
  6.最近3年無重大違法違規記錄。

第九章 激勵機制

  第三十九條  子基金管理公司及子基金注冊在吉林市,并經中國證券投資基金業協會登記備案,享受吉林省金融業發展專項資金扶持政策。
  第四十條  若子基金存續期結束后,子基金年化收益率高于出資協議約定的年化收益率(不含),引導基金對子基金其他出資人、子基金管理人給予額外獎勵,引導基金公司在收回投資成本和實現出資協議約定的年化收益率后,原則上將其增值收益的70%獎勵給子基金管理機構及子基金其他出資人,子基金管理機構和子基金其他出資人各得35%,具體額度在出資協議中載明。
  第四十一條  若子基金最終未按約定投資比例投向吉林市重點產業,引導基金不給予子基金管理人及其他出資人額外獎勵,并按協議約定給予相應處罰。
  第四十二條   引導基金對投資于我市政府重點扶持或鼓勵的特定產業企業或創業早期企業的子基金管理機構及子基金其他出資人予以一定的風險補償。用于風險補償的資金總額原則上不超過引導基金總規模的20%。申請風險補償的子基金管理機構須在每年的3月31日前向引導基金提交上一年度的風險補償申請,引導基金按照不超過子基金實際損失的50%給予風險補償,單個子基金補償金額原則上最高不超過500萬元人民幣,特殊情況須經基金管理委員會批準。

第十章 定期報告制度

  第四十三條  引導基金公司每季度向基金管理委員會辦公室報送《引導基金運行報告》,并于每個會計年度結束后5個月內提交經注冊會計師審計的《引導基金公司年度會計報告》和《引導基金年度執行情況報告》。
  第四十四條  子基金應在完成項目投資事項后1個月內向引導基金公司進行項目備案,引導基金公司每半年將統計報表提交基金管理委員會辦公室備案。
  第四十五條  子基金管理人每季度向引導基金公司提交《子基金運行報告》,并于每個會計年度結束后4個月內提交經注冊會計師審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度執行情況報告》。
  第四十六條  引導基金運作和管理中如發生重大問題,引導基金公司應在3個工作日內向基金管理委員會辦公室報告,基金管理委員會辦公室提出意見報基金管理委員會主任。

第十一章 附  則

  第四十七條  引導基金與中央、省財政資金共同參股設立子基金的,按照國家、省有關規定執行。
  第四十八條  本辦法由基金管理委員會辦公室負責解釋。
  第四十九條  本辦法自印發之日起施行。




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